Simplify the Complexities of Compliance with Confidence
Fenergo’s Regulatory Compliance solution streamlines compliance processes, offering real-time regulatory insights to efficiently and effectively manage risk in adherence with global regulatory frameworks, including:
- Tax (e.g. FATCA , CRS.)
- Investor Protection (e.g. MiFID II, HKPI, etc.)
- Global Derivative Reform (e.g. Dodd Frank, EMIR, ASIC)
- ESG (e.g. SFDR, CSRD, ISSB)
Mitigate Regulatory Risk
Fenergo’s regulatory compliance solution offers comprehensive coverage across global and local regulatory frameworks. Compliance requirements are embedded directly within client journeys, intuitively guiding users through task completion and ensuring compliance-by-design.
Optimize Operational Efficiencies
Fenergo digitally orchestrates and centralizes all elements of client onboarding and regulatory compliance into a single, integrated solution. This allows for effective and efficient re-use of data, reducing siloes and giving your organization a true 360° view of client and counterparty profiles.
A True Community Approach to Compliance
Fenergo’s client engagement model places our clients at the heart of our horizon scanning and decision-making. Led by our in-house team of regulatory experts, our diverse, global client base feed directly into product and regulatory working groups, allowing for mutualization of cost and future proofing against upcoming regulations.
Ensure Regulatory Compliance with Fenergo
Fenergo’s Regulatory Compliance solution streamlines the compliance process for financial institutions, from onboarding and due diligence, product enablement, and throughout the entire client lifecycle.
Our solution is pre-packaged with regulatory workflows, rules, risk and ESG rating models , allowing you to efficiently and effectively manage global and local regulatory requirements for clients and counterparties, enterprise-wide.
Directly embedded within Fenergo’s Client Lifecycle Management solution suite, our Regulatory Compliance solution delivers a single, integrated platform that optimizes compliance-by-design, without creating additional operational overhead.
Fenergo Regulatory Compliance: Key Features
Best-in-class Pre-packaged Content
Fenergo’s regulatory compliance solution delivers pre-packaged, ready-to-deploy intuitive workflows, rules and risk models pertaining to global and local regulatory frameworks and standards, including Tax, ESG, Global Derivative Reform, Investor Protection and more.
This includes data and document requirements, entity auto-classification frameworks (e.g. MiFID II client categorization), related parties (e.g. Tax Controlling Persons), as well as ESG Risk and Ratings calculations and classifications.
Easy, Expedited Regulatory Change Management through No-Code Configuration
Fenergo’s dedicated, intuitive configuration user interface gives your business and compliance users the power to make changes easily and instantly to regulatory data sets, workflows, risk and ratings models and more, without requiring any IT support. This empowers your organization to react quickly to change, consistently remain ahead of regulatory trends as requirements evolve.
A Single Client Compliance Profile
Our regulatory compliance solutions seamlessly integrate with Fenergo’s Client Lifecycle Management solution suite, as well as your existing technology landscape, to orchestrate and centralize client, KYC, AML and regulatory classification data, documents and related parties and present a single, verified entity profile. This allows for effective, efficient re-use of data, connecting stakeholders, reducing unnecessary client touchpoints, and facilitating quick and easy compliance reporting.
Erfolgsgeschichten von Kunden
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FAQs
Welches sind die wichtigsten ESG-Vorschriften und ESG-Standards?
Es gibt eine Vielzahl von Vorschriften und Standards für ESG im Bereich der Finanzdienstleistungen. In der EU sind die Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD), die Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) und die EU-Taxonomie die wichtigsten Rechtsvorschriften. Darüber hinaus gibt es wichtige Richtlinien der SEC in den USA, der MAS in Singapur und zahlreicher anderer Rechtsordnungen.
Es gibt zahlreiche ESG-Compliance-Standards, darunter das International Sustainability Standards Board (ISSB) und die Task Force zur Offenlegung klimabezogener Finanzdaten (TCFD), sowie GRI, UNGC und weitere
Was sind die besten Praktiken zur Einhaltung der ESG-Richtlinien für Finanzinstitute?
Der ESG-Prozess im Bankwesen ist idealerweise in die bestehenden Prozesse des Client Lifecycle Management eingebettet, und zwar durch die Wiederverwendung gemeinsamer Daten, die Nutzung von Marktdaten, ein effizientes Management der Kundenansprache und die Investition in gute Technologie, um den manuellen Aufwand für so viele Komponenten des ESG-Compliance-Prozesses wie möglich zu reduzieren. ESG-Compliance ist ein wichtiger Punkt, wobei zukunftssichere regulatorische Abdeckungen in ESG-Lösungen integriert sind.Lesen Sie unseren neuesten Blog zu ESG: Ein Fahrplan zur Einhaltung der Vorschriften im Jahr 2023
Wie sollte die Einhaltung von SFDR und CSRD in das Betriebsmodell integriert werden?
Idealerweise erfassen ESG-Lösungen CSRD- und SFDR-Informationen als Teil des Due-Diligence-Prozesses des Kunden. In der Regel sind die Teams der mittleren Ebene befugt, einen Großteil der Datenerfassung zu übernehmen, wobei Spezialbereiche und Kunden an erfahrene KMU weitergeleitet werden.
Nutzung von ESG-Rating-Anbietern
Auf dem Markt gibt es eine Vielzahl von ESG-Rating-Anbietern mit unterschiedlichen Methoden zur Berechnung ihrer eigenen Bewertungen. Diese reichen von der Analyse öffentlich zugänglicher Informationen über die Bewertung von Nachrichtenberichten über Unternehmen bis hin zur Analyse von Erwähnungen in sozialen Medien, um die Stimmung der Nutzer zu ermitteln.
Die Herausforderung auf dem Markt besteht darin, dass es eine große Vielfalt an ESG-Scores gibt - was bei der einen Lösung eine 30 ist, kann bei einer anderen ESG-Lösung eine 80 sein. Die beste Praxis für ESG im Bankensektor besteht darin, die Bewertungen intern zu erstellen und eine Bewertung auf der Grundlage von harten und nachvollziehbaren Daten zu berechnen, wobei die Bewertungsmodelle auch an die Risikobereitschaft und die Weltanschauung des Finanzinstituts angepasst werden können.
Haben Sie eine Frage zu ESG?
Nehmen Sie Kontakt mit uns auf, und sprechen Sie mit einem unserer ESG-Experten darüber, wie Sie Ihre Verpflichtungen zur Einhaltung der ESG-Richtlinien effizient und effektiv erfüllen können.
